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        國泰君安深圳一營業部吃警示函 未報備副總履職負責人

        2020-03-18 23:20:01 中國經濟網

        中國經濟網3月18日訊 證監會網站近日公布了關于對國泰君安證券股份有限公司(簡稱“國泰君安”,601211.SH,2611.HK)深圳紅荔西路證券營業部采取出具警示函措施的決定。

        決定書顯示,國泰君安證券股份有限公司深圳紅荔西路證券營業部存在副總經理實際履行分支機構負責人職責4個月未向深圳證監局報備的情形。上述行為違反了《證券公司分支機構監管規定》(證監會公告[2013]17號)第十七條相關規定。根據《證券公司分支機構監管規定》第二十條,深圳證監局決定對該營業部采取出具警示函的行政監管措施。深圳證監局要求該營業部應加強綜合管理,提升合規管理水平,依法穩健經營。

        《證券公司分支機構監管規定》(證監會公告[2013]17號)第十七條規定:證券公司應當建立分支機構負責人年度考核與強制離崗制度,確保分支機構負責人至少每3年強制離崗一次,每次離崗時間不少于10個工作日。證券公司應當在分支機構負責人強制離崗期間,對分支機構進行現場稽核。

        分支機構負責人強制離崗或因故缺位5個工作日以上的,證券公司應當指定專人代為履行職務,并在指定之日起3個工作日內向分支機構所在地證監局報告。代為履行職務的時間不得超過3個月。

        代為履行職務的人員應當熟悉相關監管規定,具備履行職責的能力,且近3年內無不良行為記錄。

        證券公司對分支機構負責人的年度考核情況和離崗稽核報告應當以書面方式記載、保存。年度考核和離崗稽核的內容應當包括分支機構的合規經營、客戶投訴及糾紛處理情況。

        《證券公司分支機構監管規定》第二十條規定:證券公司及其分支機構違反本規定的,由中國證監會及相關證監局依法采取監管措施或者實施行政處罰。

        以下為原文:

        深圳證監局關于對國泰君安證券股份有限公司深圳紅荔西路證券營業部采取出具警示函措施的決定

        國泰君安證券股份有限公司深圳紅荔西路證券營業部:

        經查,你營業部存在副總經理實際履行分支機構負責人職責4個月未向我局報備的情形。上述行為違反了《證券公司分支機構監管規定》(證監會公告[2013]17號)第十七條相關規定。根據《證券公司分支機構監管規定》第二十條,我局決定對你營業部采取出具警示函的行政監管措施。你營業部應加強綜合管理,提升合規管理水平,依法穩健經營。

        如果對本監督管理措施不服,可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

        深圳證監局

        2020年3月13日

        (責任編輯: 六六 )
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