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        西南證券深圳一營業部遭責令改正 投顧私下代客交易

        2020-03-18 23:19:53 中國經濟網

        中國經濟網北京3月18日訊 中國證監會網站3月17日公布的深圳證監局行政監管措施決定書顯示,經查,西南證券股份有限公司(簡稱“西南證券”,600369.SH)深圳深南大道證券營業部存在投顧人員私下代客戶辦理證券交易的行為,西南證券深圳深南大道證券營業部未能有效實施合規管理,存在內部控制不完善等問題。上述行為違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條、《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕27號)第九條的規定。

        根據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款規定,深圳證監局決定對西南證券深圳深南大道證券營業部采取責令改正的監督管理措施。西南證券深圳深南大道證券營業部應采取切實有效的整改措施,加強合規管理,完善內部控制,并于收到本決定書之日起30日內向深圳證監局提交書面整改報告。

        西南證券成立于1999年,注冊資本23.23億元,是唯一一家注冊地在重慶的全國綜合性證券公司,經營范圍包括:證券經紀、證券承銷保薦及財務顧問、證券自營、資產管理、融資融券、證券投資基金代銷。

        《證券公司監督管理條例》第二十七條規定:證券公司應當按照審慎經營的原則,建立健全風險管理與內部控制制度,防范和控制風險。證券公司應當對分支機構實行集中統一管理,不得與他人合資、合作經營管理分支機構,也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。

        《證券公司監督管理條例》第七十條規定:國務院證券監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執行監督管理決定、違法違規的證券公司,應當責令其限期改正,并可以采取下列措施:

        (一)責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告;

        (二)對證券公司及其有關董事、監事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責;

        (三)責令處分有關責任人員,并報告結果;

        (四)責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利;

        (五)對證券公司進行臨時接管,并進行全面核查;

        (六)責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業務、限期撤銷境內分支機構。

        證券公司被暫停業務、限期撤銷境內分支機構的,應當按照有關規定安置客戶、處理未了結的業務。對證券公司的違法違規行為,合規負責人已經依法履行制止和報告職責的,免除責任。

        《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕27號)第九條規定:證券公司、證券投資咨詢機構應當建立健全證券投資顧問業務管理制度、合規管理和風險控制機制,覆蓋業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業務環節。

        以下為原文:

        深圳證監局關于對西南證券股份有限公司深圳深南大道證券營業部采取責令改正措施的決定

        西南證券股份有限公司深圳深南大道證券營業部:

        經查,你營業部存在投顧人員私下代客戶辦理證券交易的行為,你營業部未能有效實施合規管理,存在內部控制不完善等問題。上述行為違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條、《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕27號)第九條的規定。

        根據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款規定,我局決定對你營業部采取責令改正的監督管理措施。你營業部應采取切實有效的整改措施,加強合規管理,完善內部控制,并于收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告。

        如果對本監督管理措施不服,可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

        深圳證監局

        2020年3月13日

        (責任編輯: 六六 )
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