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        海順投顧上海涉虛假宣傳等6違規 年內第2家分公司遭暫停新增客戶

        2020-03-18 23:12:18 中國網財經

        中國網財經3月18日訊 據證監會網站消息,上海監管局發布關于對海順證券投資咨詢有限公司(以下簡稱海順投顧)上海分公司采取責令改正及責令暫停新增客戶三個月監督管理措施的決定。

        經查,海順投顧上海分公司在開展證券投資顧問業務過程中,存在以下違規行為:

        一是部分員工存在虛假、不實宣傳及承諾保證收益的行為;二是對投資者風險承受能力測試存在缺陷;三是個別投資顧問服務存在瑕疵;四是留痕管理有效性不足;五是內部控制不健全;六是未按規定向上海監管局報告證券投資咨詢從業資格人員變動情況。

        上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發〔1997〕96號)第十條及《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕27號)第三條、第十五條、第十八條、第十九條第一款、第二十四條、第二十八條第一款的規定。

        根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定,上海監管局決定對海順投顧上海分公司采取責令改正及責令暫停新增客戶3個月的監督管理措施,責令海順投顧上海分公司在收到本決定之日起暫停新增客戶3個月。

        據中國網財經梳理發現,湖南證監局在1月10日發布關于對海順投顧湖南分公司采取責令改正并暫停新增客戶措施的決定。因其存在了解客戶身份信息不到位;在業務推廣過程中向客戶承諾收益;業務推廣、服務提供環節留痕管理不到位三宗違法違規行為。

        《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發〔1997〕96號)第十條:證券、期貨投資咨詢機構的業務方式、業務場所、主要負責人以及具有證券、期貨投資咨詢從業資格的業務人員發生變化的,應當自發生變化之日起5個工作日內,向地方證管辦(證監會)提出變更報告,辦理變更手續。

        《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕27號)第三條:證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務,應當遵守法律、行政法規和本規定,加強合規管理,健全內部控制,防范利益沖突,切實維護客戶合法權益。

        《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕27號)第十五條:證券投資顧問應當根據了解的客戶情況,在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上,向客戶提供適當的投資建議服務。

        《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕27號)第十八條: 證券投資顧問依據本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構的證券研究報告作出投資建議的,應當向客戶說明證券研究報告的發布人、發布日期。

        《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕27號)第十九條第一款:證券投資顧問向客戶提供投資建議,應當提示潛在的投資風險,禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

        鼓勵證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點,作為輔助客戶評估投資風險的參考。

        《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕27號)第二十四條:證券公司、證券投資咨詢機構應當規范證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為,禁止對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳,禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

        《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕27號)第二十八條第一款:證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息,應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

        證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。

        《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條:證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務,違反法律、行政法規和本規定的,中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施;情節嚴重的,中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關。

        以下是原文:

        關于對海順證券投資咨詢有限公司上海分公司采取責令改

        正及責令暫停新增客戶三個月監督管理措施的決定

        海順證券投資咨詢有限公司上海分公司:

        經查,你單位在開展證券投資顧問業務過程中,存在以下違規行為:

        一是部分員工存在虛假、不實宣傳及承諾保證收益的行為;二是對投資者風險承受能力測試存在缺陷;三是個別投資顧問服務存在瑕疵;四是留痕管理有效性不足;五是內部控制不健全;六是未按規定向我局報告證券投資咨詢從業資格人員變動情況。

        上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發〔1997〕96號)第十條及《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕27號)第三條、第十五條、第十八條、第十九條第一款、第二十四條、第二十八條第一款的規定。

        根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定,我局決定對你單位采取責令改正及責令暫停新增客戶3個月的監督管理措施,責令你單位在收到本決定之日起暫停新增客戶3個月。你單位應在收到本決定之日起,立即開展全面整改工作,嚴格落實相關法律、行政法規和中國證監會規定的要求,完善內部控制,切實提高合規管理水平,按期完成整改并向我局提交書面整改報告,我局將在日常監管中持續關注并視情況進行檢查。

        如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監管措施不停止執行。

        中國證券監督管理委員會上海監管局

        2020年3月2日

        (責任編輯: 六六 )
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